天天時訊：當升科技: 中信建投證券股份有限公司關于北京當升材料科技股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

            中 信建投證券股份有限公司關于

            北 京當升材料科技股份有限公司

       使 用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

(資料圖片僅供參考)

      中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”、“保薦機構”）作為

北京當升材料科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“當升科技”）2021 年度向特

定對象發行 A 股股票的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

                                  《上

市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證

券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號

——創業板上市公司規范運作》等有關法律法規規定，對當升科技擬使用部分閑

置募集資金進行現金管理事項進行了審慎核查，核查情況及核查意見如下：

      一、募集資金基本情況

份有限公司向特定對象發行股票注冊的批復》

                   （證監許可〔2021〕3437 號）核準，

公司向特定對象發行人民幣普通股（A 股）52,880,236 股，每股面值人民幣 1.00

元，發行價格為人民幣 87.84 元/股，募集資金總額為 4,644,999,930.24 元，扣除

保薦及承銷費用人民幣（不含稅）21,539,622.64 元，其他發行費用人民幣（不含

稅）2,345,182.36 元，實際募集資金凈額為人民幣 4,621,115,125.24 元。上述募集

資金已經大華會計師事務所（特殊普通合伙）驗資，并于 2021 年 11 月 16 日出

具了“大華驗字[2021]000735 號”驗資報告（募集總額），于 2021 年 11 月 17 日出

具了“大華驗字[2021]000734 號”驗資報告（募集凈額）。

      為規范公司募集資金管理，保護投資者權益，公司與保薦機構、募集資金專

戶開戶銀行簽署了《募集資金三方監管協議》，開設了募集資金專項賬戶，對募

集資金實行專戶存儲。

      本次募集資金投資項目基本情況如下：

 序號           募集資金投資項目              使用募集資金總額（萬元）

       當升科技（常州）鋰電新材料產業基地二期工程

       項目

序號             募集資金投資項目       使用募集資金總額（萬元）

                合計                   462,111.51

     由于募集資金投資項目建設需要一定周期，根據募集資金投資項目建設進度，

現階段募集資金在短期內出現部分閑置的情況。在不影響募集資金投資項目建設

和公司正常經營的前提下，公司將合理利用閑置募集資金進行現金管理，提高募

集資金使用效率。

     二、本次擬使用閑置募集資金進行現金管理概況

     （一）投資目的

     為提高募集資金使用效率，合理利用閑置募集資金，在不影響募集資金投資

計劃的正常進行、保證資金安全的前提下，充分利用閑置募集資金、提高資金利

用率、增加公司收益，為公司及股東獲取更多的回報。

     （二）投資額度

     公司及子公司江蘇當升、常州當升擬使用額度不超過人民幣20億元的閑置募

集資金，適時地購買安全性高、流動性好的現金管理產品。

     （三）投資期限

     使用期限自股東大會審議通過之日起12個月內有效，在前述額度和期限內，

資金可以循環滾動使用。如果單筆交易的存續期超過了決議的有效期，決議的有

效期則自動順延至該筆交易終止時止。

     （四）投資品種

     公司將按照相關規定嚴格控制風險，閑置募集資金擬投資的產品須符合以下

條件：

或用作其他用途。

     （五）決議程序

  本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的額度超過公司最近一期 經審計

凈資產的10%，需經公司董事會、監事會審議通過，經保薦機構出具核查意見和

獨立董事發表獨立意見，并報公司股東大會審議通過。

  （六）實施方式

  根據公司《募集資金管理制度》等相關規定，在有效期和額度范圍內，股東

大會和董事會授權公司總經理或由其授權人在額度內審批公司現金管理 交易具

體操作方案、簽署相關協議及文件（權限包括但不限于選擇合格的現金管理產品

發行主體、確定產品金額、現金管理產品、簽署相關合同或協議等），由公司財

務部負責具體實施?，F金管理產品專用結算賬戶不得存放非募集資金或用作其他

用途。

  （七）信息披露

  公司將根據相關規定履行信息披露義務，及時披露閑置募集資金進行現金管

理的進展情況。

  （八）關聯關系

  公司與現金管理產品發行主體不存在關聯關系。

  三、投資風險及風險控制措施

  （一）投資風險

但由于影響金融市場的因素眾多，本次投資不排除由于金融市場的極端變化而受

到不利影響。

素的影響，具有一定的不確定性。

  （二）風險控制措施

公司現金管理交易具體操作方案、簽署相關協議及文件，公司財務部負責具體實

施，其資金支付手續需嚴格履行相應的審批流程。

發現或判斷有不利因素，將及時采取相應的保全措施，控制投資風險。

金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

  四、對公司影響

  公司使用部分閑置募集資金進行現金管理，是在保證募投項目正常開展的前

提下進行的，不會影響公司募投項目的實施進度和正常經營，不存在變相改變募

集資金用途的情況，有利于提高公司募集資金的使用效率，獲得一定的投資收益，

為股東謀取更多的投資回報。

  五、審議程序及專項意見

  （一）董事會審議情況

票棄權的結果審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》。

  （二）監事會審議情況

票棄權的結果審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》。

  （三）獨立董事意見

  作為公司獨立董事，我們對公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的

議案進行了審核，我們一致認為，公司及子公司江蘇當升材料科技有限公司、當

升科技（常州）新材料有限公司本次使用閑置募集資金適時地購買安全性高、流

動性好的結構性存款或保本型理財產品有助于提高募集資金使用效率，符合公司

及全體股東的利益，符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理

和使用的監管要求》

        《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上

市公司規范運作》及《公司募集資金管理制度》《公司理財業務管理制度》等相

關規定，沒有影響募集資金投資項目建設的實施計劃及進度，不存在損害中小股

東利益的情形。因此，我們全體獨立董事一致同意公司本次使用閑置募集資金在

規定的額度內進行現金管理，并同意將該議案提交公司股東大會審議。

  六、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：當升科技本次使用部分閑置募集資金進行現金管理

的事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事已發表了明確同意的獨立意

見，上述事項尚需提交股東大會審議批準，審批程序符合相關法律、法規的規定。

本次事項符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監

管要求》

   《深圳證券交易所創業板股票上市規則》

                    《深圳證券交易所上市公司自律

監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等法律、法規、規范性文件的要

求。該事項有利于提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，不影響募集資金投

資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形，符合

公司和全體股東的利益。

  綜上，保薦機構對公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項無異

議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于北京當升材料科技股份有限

公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人簽名：

             曾誠          史記威

                      中信建投證券股份有限公司

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標簽： 現金管理 募集資金 股份有限公司